滚雪球吧 - 让财富的雪球滚起来上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
01.证监会强监管“长牙带刺”
8月16日，证监会发布了《2024年上半年证监会行政执法情况综述》。证监会突出“严”、立足“效”、着眼“准”、聚力“合”，突显“长牙带刺”的监管理念以及严监严管的执行力度。
据悉，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
此外，证监会执法条线按照党中央、国务院部署，将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人(家)次、同比增长238%。
在这份行政执法综述中，IPO企业、上市企业、中介机构、上市公司高管、行业从业人员、违法个人投资者等成为主要的打击对象。
如华道生物未获注册但发行申报材料存在虚假记载，公司及相关责任人员被罚款1150万元。红相股份以欺骗手段骗取再融资发行核准，公司及相关责任人员被罚款6556万元。思创医惠在公开发行可转债文件中编造重大虚假内容，被罚款9320万元。此外，还严厉查处恒大地产欺诈发行债券等案件。
从严查处上市公司财务造假行为。严厉处罚鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为，对公司及相关责任人员罚款3400万元。对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别，认定无商业实质构成财务造假，公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。
同时，还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道等信息披露违法案件，对公司及相关责任人员分别开出高额罚单。
对大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷等未勤勉尽责行为“没一罚五”，并暂停其从事证券业务6个月，对3名责任人员分别处以罚款及相应年限市场禁入。
上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人(家)次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。
此外，上半年共处罚“关键少数”约100人次，同比增长约40%，罚没约3.5亿元，同比增长约38%，市场禁入约27人次。包括财产罚、资格罚叠加适用，全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任；严惩大股东等违法减持，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价；严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易等。
证监会表示，将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
02.超级牛散章建平 顶格处罚
昨晚，证监会公布了一份关于章建平的罚单。
罚单称，章建平借用他人证券账户，违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。
《证券法》第一百九十五条规定：“出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。”市场人士认为，从现有的处罚案例来看，这类顶格处罚比较罕见，尤其是对出借人也顶格处罚应该是首次。
罚单信息显示，章建平，男，1966年4月出生，自由职业，住址：浙江省杭州市拱墅区。方德基，男，1944年11月出生，退休，住址：浙江省杭州市临安区。
依据《证券法》的有关规定，证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
对于投资者来说，章建平、方文艳、方德基这三个名字并不陌生，都是A股市场的超级牛散。
根据此前上市公司的一份增持公告，方德基为章建平的岳父，两人是一致行动人关系。章建平与方文艳为夫妻关系，方文艳女士与方德基为父女关系，故三人构成一致行动人，同为信息披露义务人。
章建平早在90年代即以5万块钱入市，曾创下了“5年时间身价翻150倍”的神话。据私募排排网，截至2024年4月30日，章建平家族共现身3家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。其中，新进2家汽车整车公司；家族共同持有一家农林牧渔公司，持股不变。
03.科创板指数再“上新”！
8月16日，上海证券交易所和中证指数有限公司联合发布公告称，将于8月23日正式发布上证科创板盈利质量策略指数、上证科创板创新药指数和上证智选科创板价值50策略指数等三条科创板指数。此举旨在落实“科创板八条”部署要求，持续丰富科创板指数品种。
即将于8月23日发布的三条科创板指数中，上证科创板盈利质量策略指数从科创板上市公司证券中选取50只盈利能力较强、现金流状况较好的证券作为指数样本，以反映科创板盈利质量较高的上市公司证券的整体表现。
据了解，该指数选样方法采用两类因子：一是通过净资产收益率来衡量公司的盈利能力，二是通过分析经营现金流与盈利利润的匹配情况来衡量公司的盈利质量。指数样本长期盈利能力突出，展现出良好的业绩增长潜能，最新半年报披露的净利润同比增速达到44.9%。截至2024年7月底，该指数样本总市值合计约1万亿元，过去一年日均成交金额合计约75亿元。
上证科创板创新药指数从科创板上市公司证券中选取30只业务涉及创新药领域的上市公司证券作为指数样本，以反映科创板创新药领域的上市公司证券的整体表现。截至2024年6月底，指数样本过去一年合计研发投入263亿元，同比增长14.5%，高于科创板市场平均水平。
上证智选科创板价值50策略指数在选样方法中结合质量、价值及低波动因子，从科创板上市公司证券中选取经营风险及估值水平较低的50只证券作为指数样本，以反映科创板具备价值稳健特征的上市公司证券整体表现。截至2024年7月底，该指数样本总市值合计约1.9万亿元，市盈率中位数约34倍，主要分布于信息工业、信息技术与医药卫生行业，权重合计约90%。
近年来，上海证券交易所围绕落实高水平科技自立自强等战略部署，持续完善科创板指数体系。上述三条指数及科创200指数正式发布后，科创板指数数量将达到24条，覆盖宽基、主题、策略等多种类型，境内外跟踪产品规模合计近1600亿元。
未来，上海证券交易所将进一步丰富和完善科创板指数体系，为投资者提供更加多元化的投资标的和业绩基准，扎实做好金融“五篇大文章”，助力资本市场服务实体经济高质量发展。
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