“叶飞案”落幕:踢爆伪市值管理黑幕,帮80后庄家操纵股价,叶飞获刑3年

两年前,微博坐拥百万粉丝的私募大V叶飞,公开举报中源家居(603709.SH)“坐庄赖账”,并陆续爆料多家上市公司与资金盘合谋进行“伪市值管理”。此事引发轩然大波,不仅导致多家涉事上市公司、金融机构深陷其中,还引来监管关注。2021年9月,叶飞被抓捕归案。

日前,叶飞一案等来判决。青岛市中级人民法院(以下简称“青岛中院”)公布一批证券期货犯罪审判典型案例,其中一则为“网络大V伙同他人炒作操纵股价——叶某操纵证券市场案”。该案中的叶某即是此前引发上市公司“伪市值管理”之争的叶飞。

青岛中院认为,该案是当前多发的“股市黑嘴”操纵证券市场案件。鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节,青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年,并处罚金50万元。

叶飞本人极具争议性,在私募行业摸爬滚打多年,曾被通报过操纵股价,并为80后庄家刘锦烨公开站台。他在1994年进入证券市场,2003年开始从事机构私募投资,2010年创办倚天投资,旗下“倚天雅莉3号基金”曾以高达351%的收益率,被机构评为阳光私募基金股票策略组2016年上半年度冠军。

不过,倚天投资这个所谓的“私募冠军”或与叶飞的浑水操作有关。2015年9月,叶飞因涉嫌操纵信威集团等5只股票价格,被证监会没收违法所得,并处以1991.37万元罚款,总共约2600余万元。

时至2016年初,A股遭遇“熔断黑色一周”,上述产品一度惨遭腰斩。此后,叶飞频繁活跃在微博等社交平台,为投资者分析行情。

而今判决落地,但余波犹在。叶飞爆料以来,近两年已有多起相关案件陆续被查实,至今仍有涉事上市公司在接受证监会调查。

事涉80后庄家操盘南岭民爆

叶飞举报中源家居操纵股价,踢爆上市公司“伪市值管理”。

“对方付了不到定金的10%,一开始说锁仓代持保底给保证金,盘方拉升30%以上。结果,不仅不是锁仓,还直接出货给我们,还不付保证金。”叶飞在微博炮轰中源家居和盘方“坐庄赖账”,并透露自己拉来公募基金经理和券商资管,但因上市公司股价的下跌导致出现较大损失,自己也没能从中间人处拿到钱。

此后,叶飞又点名12家上市公司与资金盘合谋进行市值管理。

当时,叶飞提及的相关个股应声下跌,引发监管重视。两大交易所和证监会都介入此事,陆续启动对涉事公司的立案调查。2021年5月16日,证监会启动对相关账户涉嫌操纵“中源家居”“利通电子”等股票价格案的调查程序。

2021年9月24日,证监会通报称,经查,2020年8月至12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”(002096.SZ)股票,非法获利数千万元;叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

据青岛中院披露的基本案情,叶某明知刘某等人操纵某上市公司股票,经共谋,决定由刘某提供资金,叶某组织机构和人员到该上市公司调研,发布调研报告;再由叶某联系媒体,炒作该公司向优势产业发展等概念,诱骗投资者购买该公司股票,帮助刘某等人获利2900余万元。

“叶某的行为构成操纵证券市场罪。”通报称,鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节,青岛中院以操纵证券市场罪判处其有期徒刑三年,并处罚金50万元。

叶飞所涉操纵证券市场案,主犯系刘锦烨。80后刘锦烨,是青岛人,家中从事房地产生意。刘锦烨对实业不感兴趣,钟意证券投资。在操作股票时,他除了调用自有资金,还使用场外配资。

2020年底,因坐庄南岭民爆等股票,刘锦烨被青岛警方控制。时代周报记者注意到,刘锦烨案发时,叶飞曾在微博对刘锦烨的做盘手法进行点评,并称“一直等他出来,好兄弟一辈子”。

叶飞还表示,倚天投资是刘锦烨“外包”的投资机构之一。双方共同提供股票资金账户,刘锦烨方面随时跟踪监控倚天投资,及时调整资产配置方案,收获利益。倚天投资合作账户未买入过南岭民爆,因此未涉案。

多名上市公司高管涉嫌操纵证券市场

近两年,曾遭叶飞点名进行“伪市值管理”的多家上市公司高管因涉嫌证券市场操纵被证监会立案调查。

2021年9月27日晚间,今创集团(603680.SH)公告称,因涉嫌证券市场操纵,董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏收到证监会的《立案告知书》。

2023年9月15日,曾被叶飞曝光参与市值管理的东方时尚(603377.SH),其实际控制人、董事长徐雄因涉嫌操纵证券市场罪,经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。

同年11月16日,昊志机电(300503.SZ)公告称,收到原董事长汤丽君转交的证监会作出的《行政处罚决定书》,其因构成内幕交易,证监会决定没收汤丽君违法所得245.04万元 ,并对其处以490.09万元罚款,合计罚没约735.13万元。

叶飞曾于2021年公开喊话昊志机电并质问:“你的股东名册忘了吗?认识北京老方吗?去年12月怎么跌那么惨,安排谁接的盘我不知道吗?”另据证监会披露,经查,2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“昊志机电”等股票价格,涉案金额巨大。

证监会揭盖昊志机电内幕交易案两天后(2021年9月26日),公司实控人之一汤秀清因涉嫌操纵证券市场,被立案调查;同年12月,因涉嫌操纵证券、期货市场罪,汤秀清和公司财务总监肖泳林被金华市公安局指定居所监视居住。次年11月22日,时任公司董事长汤丽君又因涉嫌内幕交易昊志机电股票被立案。

2023年3月27日,昊志光电公告,汤秀清和肖泳林在2023年3月24日均收到金华市检察院出具的《不起诉书》及《解除取保候审决定书》,经金华市检察院审查,决定对汤秀清和肖泳林不起诉,又因决定不起诉,依规解除对两人的取保候审措施。刑事案件宣告终止,两人陆续回归工作岗位。同年9月,昊志机电又公告披露称,肖泳林因涉嫌操纵证券市场收到证监会的《立案告知书》。

除上市公司高管,叶飞举报涉及的基金经理、“中间人”也被调查和处罚。今年2月,证监会对原恒泰证券证券投资部副总经理管宣作出行政处罚。

在叶飞爆料中,其“下家”就是“恒泰证券资管经理管宣”。行政处罚决定书显示,管宣实际控制使用他人总计6个账户违法买卖股票,持续时间长达十余年,交易金额合计高达3.31亿元,获利212.54万元,被证监会没收违法所得212.54万元,并处212万元罚款。

强监管“伪市值管理”

近年,“伪市值管理”已成监管打击重点。

2021年5月份,在中国证券业协会第七次会员大会上,证监会主席易会满表示,伪市值管理是上市公司、实控人与相关机构和个人相互勾结,利用资金、信息优势操纵股价,侵害投资者权益,扰乱市场秩序,对此证监会始终保持“零容忍”态势,严厉打击利益链条上的相关方。

2021年9月,证监会新闻发言人高莉在答记者问时指出,以市值管理之名行操纵市场、内幕交易之实,借“伪市值管理”牟取非法利益的行为严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场功能发挥,严重损害投资者合法权益,也不利于上市公司质量提高,是证监会长期以来严厉打击的重点。

今年2月24日晚间,证监会官网集中公布了27条对2022年全国两会代表委员建议提案的答复。其中,证监会在对《关于强化证券精准监管保障上市公司高质量发展的建议》的回复中明确,将强化对“伪市值管理”的精准打击。

证监会强调,关于强化打击“伪市值管理”精准性的建议很有价值,将会同司法机关加大对欺诈发行、违规信披、操纵市场、内幕交易等犯罪的打击力度,构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相互衔接的立体追责体系。

“同时,注意区分上市公司责任、股东责任与董监高等个人责任,对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处,不断提高监管执法精准性。”证监会表示。

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