集体违纪！华源证券

　　来源：券业行家

　　在2023年“荣登”券商亏损榜首的华源证券，因廉洁从业、人员管理及考试违纪等方面连续“犯事”，收到来自中证协的“重罚”。

　　十年首次公开自律

　　中证协官网诚信信息栏，新增了一则自律监管罚单，剑指华源证券股份有限公司（简称：华源证券）

　　行家查看了中证协官网2014年以来的诚信信息，发现这是十年来首次公开发布的针对机构而非个人的自律“罚单”。

　　为何会如此严肃的处理？华源证券的违规行为究竟是啥？行家也是颇为好奇。

　　廉洁从业管理缺失

　　据悉，中证协前期开展了2023年证券公司从业人员管理自律检查。这一查，就发现华源证券存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的情况。

　　监管函指出，华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员。

　　经中证协抽查，范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果，且彭某某入职材料未加盖公章。

　　行家好奇的是，这四人究竟是什么身份？是否是管理层或是合规岗人员，中证协并未明确指出。

　　抽查还发现，华源证券在人员管理方面违反《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的情况。在2022年5月至2023年11月期间，存在入职员工未及时办理执业登记，离职员工未及时注销登记的情形。

　　专场测试集体违纪

　　中证协进一步指出，华源证券在2023年9月组织“内部人员”参加证券行业专业人员水平评价专场测试，出现了更多情况。

　　经查，17名考生招聘录用证明材料不全，不符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》相关规定。

　　在专场测试之前，华源证券未对报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作，未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核。

　　而在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中，通过华源证券报考的多名人员违纪。

　　集体违纪？放在过去，这可是“科场大案”。

　　行家查看了中证协此前发布的对2023年9月考试违纪人员处理结果的公告：对2名轻微违规人员取消当场成绩的措施；2名严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考两年；10名特别严重违规人员取消当次全部测试成绩并禁考五年。以上14名人员均记入执业声誉信息库。

　　事后，中证协公开发布了一则涉及时任从业人员的自律处分：因在“证券投资顾问业务”科目测试中使用手机拍摄测试试题，搜索测试相关内容，中证协对袁玥采取认定三十个月不适合从事全部证券业务的纪律处分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。伟海精英显示，这位人员疑似曾在国金证券任职，现已离职注销。

　　除此之外，当时公布的14名违纪人员中，哪些人员系由华源证券报名，行家未能查到更多信息。

　　综合上述违规情节严重程度，中证协在今年7月13日做出决定：对华源证券合并采取警示的自律管理措施。本次自律管理措施记入执业声誉信息库。

　　新人扎堆登记执业

　　行家翻查了华源证券从业人员的“诚信记录”，还有意外的发现。

　　2023年底，华源证券从业人员为2，265名，其中1，526名为经纪人，一般证券业务645名，投资顾问71名，保荐代表人18名，分析师4名。

　　而在今天（2024年8月23日），华源证券从业人员2，014名，一般证券业务1，136名，投资顾问74名，分析师20名，保荐代表人17名。

　　也就是说，在经纪人锐减的同时，“一般证券业务”人员几乎翻了一番。

　　行家抽查了在2024年首次登记执业的“一般证券业务人员”。今年6月到8月新增人员“扎堆”，其中至少有45名人员学历为“大专”，还有4人为“高中”学历。

　　要知道，华源证券2023年报披露了员工学历结构：总人数775名，包括博士3名，硕士286名，本科435名；“大专以下”仅为51名，占比7%。

　　短短半年多时间，未取得本科学历的“一般证券业务人员”数量大幅增加，已经明显改变了华源证券的学历结构。这一情况，是否会对人才队伍建设产生不良影响呢？

　　主要高管全面换血

　　2023年内，完成易主武汉国资，迁址更名等重大事项的华源证券，主要高管团队几乎“全面换血”。

　　总经理邓晖于2023年1月就职。这位生于1966年的老将，有着丰富的券业高管经验：早年曾任长江证券副总裁，湘财证券副总裁、德邦证券总裁、中泰证券总裁。2013年，他重返长江证券，于2015年3月至2017年12月任总裁，主导启动“二次创业”和高管竞聘。2019年11月，他出任东吴基金总经理，任职直到2022年12月。其后他重返武汉，加入当时还是九州证券的华源证券。

　　王小练女士早年任职于汇添富基金，2016年5月至2020年11月任职于业已摘牌的“华信”。离开证券行业两年半之后，她在2023年3月加入华源证券，担任副总经理、合规总监、首席风险官。

　　考虑到前述违规行为发生在团队新旧更替之际，在加强内部管理和提升合规意识方面，两位高管的领导责任或许不容忽视。

　　业绩表现行业垫底

　　踌躇满志的华源证券，在2023年报正文中没有出现公司业绩情况。

　　对照合并利润表：2023年，华源证券营业收入为-2.73亿元，同比下降137.51%；归母净利润-9.07亿元，同比下降798.59%。在全行业百家券商中，东海证券净亏损排名第一，超过第二位东海证券和第三位中天国富证券亏损额之和。

　　行家注意到，华源证券经纪、投行、资管和信用业务均有不同程度的增长。对业绩影响最大的是“公允价值变动”，2022年为2.31亿元，2023年为-7.63亿元。这一巨额“浮亏”是否来自“踩雷”，华源证券年报并没提及更多内容。

　　2023年，华源证券为23名高管（含离任人员）支付2，699.96万元薪酬；而在2022年，12名高管薪酬合计2，110.49万元。

　　在业绩垫底与合规警示的现实面前，行家希望华源证券“知耻后勇”，以脚踏实地的态度，逐步达成“一流综合金融服务商”的战略愿景。

责任编辑：何俊熹

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